中信证券、申万宏源、中信建投，年度三甲！

北交所与股转公司联合公布：2023年度主办券商执业质量评价结果

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分别宣布2023年度做市商排名后，北交所和股转公司同步揭晓了券商执业质量评价结果。“券业一哥”中信证券升至榜首；其次是申万宏源和中信建投。TOP10中还有东吴证券、国泰君安、国金证券、中泰证券、国投证券（原安信证券）、东北证券和中金公司。

年度评价百强揭晓

据悉，北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统（简称：股转公司）根据《证券公司执业质量评价细则》，对113家券商（合并后101家）2023年度的执业质量情况进行了评价。1月29日，2023年度证券公司执业质量评价结果出炉。

北交所同日发布的公告显示，评价结果全面反映了证券公司在北交所、新三板市场的执业质量。呈现三项特色：

一是服务能力持续提升。2023年券商持续加大市场各项业务投入力度，平均保荐家数、服务上市公司平均融资金额较前一年度稳中有增。代理买卖股票金额、发布研报数量等大幅增长。北交所做市、融资融券等创新业务运行平稳，做市标的股票交投活跃度明显改善，融资融券业务覆盖全部上市公司股票。

二是参与积极性不断提高。大型综合券商紧抓市场改革带来的全新机遇，各业务条线全面发力，在年度执业质量评价中均获评一档，多项指标保持市场领先地位。一批中小特色券商持续深耕发力，表现优异。

三是执业质量进一步改善。2023年度，证券公司合规质量扣分分值较前一年度降低36%，扣分家数减少19%。券商合规质量扣分连续三年呈现下降态势，合规执业意识不断强化。

下一步，北交所、股转公司将在市场改革发展新形势下，进一步完善执业质量评价工作，引导券商积极参与北交所、新三板市场建设，充分发挥核心枢纽作用，持续加大业务投入、规范执业质量，持续提升创新型中小企业的服务能力。

参评券商分为四档

本次评价分值由高到低为四档：一档合计20家；二档合计40家，三档合计20家，四档合计21家。

2023年度主办券商综合评价排名TOP50，券业行家制图

一档：中信证券升至榜首

2023年度，中信证券以151.12的高分升至榜首。

稍早之前，股转公司发布2023年四季度做市商评价：中信证券综合排名在前10%至前20%，新增入围做市交易经手费减免名单，减免比例50%。同时，中信证券还当选为北交所2023年度优秀做市商。

2023年业绩快报显示，中信证券以新发展理念引领高质量发展，助力金融强国建设，积极服务实体经济，各项业务稳健发展。

上年冠军申万宏源，本次位列榜眼，分值149.96。中信建投从上期第三升至第二，分值为141.71。位列一档的券商还有东吴证券（139.94）、国泰君安（136.67）、国金证券（133.69）、中泰证券（133.45）、国投证券（130.97）、东北证券（130.17）、中金公司（128.34）、华泰证券（128.12）、开源证券（126.78）、海通证券（124.61）、国信证券（122.83）、银河证券（121.26）、长江证券（120.61）、平安证券（120.49）、东方证券（119.88）、招商证券（119.54）和广发证券（119.17）。

二档：“券茅”旗下相对居前

二档券商数量最多，共计40家。“券茅”旗下的东方财富最高，为119.01；东莞证券（118.02）、方正证券（116.78）、国联证券（116.56）、长城证券（116.03）、华源证券（原九州证券）（115.85）和国元证券（115.5）表现相对较好。

三档：两家上市券商入榜

位列三档的20家券商中，湘财证券（106.69）、华鑫证券（106.67）、红塔证券（106.65）、渤海证券（106.54）和华福证券（106.52），表现相对较好。出现在三档的上市券商还有信达证券（106.18）；此外，中信证券旗下的中信华南（

105.62）也在三档。

四档：华金证券分值垫底

四档券商共计20家，包括上市券商中原证券（104.96）、华林证券（104.63）和财达证券（102.1）；以及IPO中的华龙证券（104.79）、华宝证券（103.21）。本次仍有两家券商评价分值低于100，分别是华金证券（97.82）和华兴证券（99.53）。此外，国融证券、华金证券、首创证券、中天国富证券、中原证券，从二档滑落至四档。

专业质量得分排名

除日资券商野村东方外，百家券商均有专业质量加分。

开源证券的加分多达52.78，主要来自北交所保荐业务和股转推荐挂牌业务。申万宏源次之，为50.46，主要来自北交所保荐业务、北交所发行并购业务和经纪业务。中信证券专业质量获得42.12加分，主要来自北交所保荐业务和经纪业务。东吴证券为37.28，主要来自北交所保荐业务。中信建投 为36.46，主要来自北交所保荐业务、经纪业务和北交所发行并购业务。

2023年度主办券商专业质量得分TOP50，券业行家制图

在北交所保荐业务方面，中信证券和东吴证券均获得14.67分；申万宏源为14.4分；中信建投和开源证券分别为11.73和11.2分。

北交所发行并购方面，申万宏源（8.44）和东北证券（8.43）几乎并驾齐驱；中信证券为8.28，中信建投和中金公司分为7.61和6.82分。

北交所做市业务方面，国金证券为4.42分，国投证券为3.34分，中信证券为1.4分。

股转推荐挂牌业务方面，开源证券拿下10分；其次是申万宏源（5.71）、民生证券（5.48）和中泰证券（5.12）。

股转发行并购业务方面，开源证券获得5分；其余券商得分较少，申万宏源（1.99）、国融证券（1.64）、长江证券（1.41）表现相对较好。

股转持续督导业务方面，开源证券（4.79）、申万宏源（4.36）和东吴证券（3.37）得分相对较高。

股转做市业务方面，国投证券获得4.09分；其次是东北证券（3.37）和开源证券（3.06）。

经纪业务方面，东方财富高达15.48分；其次是华泰证券（13.2）、银河证券（10.32）和中信证券（10.06）；国泰君安（9.31）、海通证券（9.09）、国信证券（9.09）、平安证券（8.97）和广发证券（8.83）也表现不错。

研究业务方面，开源证券独得10分；申万宏源获得4.76，兴业证券为2.68分。

超半数券商合规质量扣分

2022年全年有57家券商因合规质量被扣分，被扣分的券商占比约为56.44%；平均被扣分值为3.53。

2023年度主办券商合规质量扣分，券业行家制图

开源证券被扣31分，远超同行，具体包括股转持续督导（12）、北交所保荐业务（11）、股转推荐挂牌（4）和股转做市（4）。国融证券被扣11.58分，包括股转持续督导（10.25）和股转推荐挂牌（1.33）。光大证券（8.75）和首创证券（8）均来自股转持续督导，华金证券（8）和民生证券（7.45），均来自北交所保荐业务。申万宏源合计6.5，包括股转发行（4）、北交所保荐（2）和股转做市（0.5）。

在未有扣分的券商中，中信证券、国泰君安、华泰证券、东方证券和招商证券位列一档。

新增专项加分排名

与2022年不同，本次多达31家券商新增了专项加分。

中信建投以10分居首，中信证券为9分，国信证券和东吴证券均为7分，申万宏源、中金公司、国金证券和国泰君安为6分，开源证券和国投证券为5分。

在传统的赛道之外，北交所业务竞争也出现了激烈的趋势。中小券商是否能在大幅洗牌的行业中，分得一杯羹呢？

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